华泰联合证券有限责任公司

       关于保定市东利机械制造股份有限公司

(资料图片)

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司      被保荐公司简称：东利机械

保荐代表人姓名：孙琪              联系电话：010-57615999

保荐代表人姓名：王艳玲             联系电话：010-57617015

一、保荐工作概述

           项目                       工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0次

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

                                       是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

（1）查询公司募集资金专户次数                      每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披

                                       是

露文件一致

（1）列席公司股东大会次数                  未亲自列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数                   未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数                   未亲自列席，已阅会议文件

（1）现场检查次数                              0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                   不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                   不适用

（1）发表专项意见次数                            3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                   不适用

         项目                       工作内容

告除外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数                     0次

（2）报告事项的主要内容                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

（1）是否存在需要关注的事项                        是

                       公司高级管理人员周玉明先生于 2023 年 6 月

                       易方式卖出公司股票 8,700 股，累计减持金额

（2）关注事项的主要内容           十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持

                       股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）

                       第八条第一款的规定。周玉明先生于 2023 年

                       监管局出具的《河北证监局关于对周玉明采取

                       警示函行政监管措施的决定》    （[2023]13 号）。

                       的错误性，主动向公司报告并检讨，并表示日

                       后将谨慎操作个人证券账户，进一步加强对相

                       关法律、法规及规范性文件的学习，杜绝此类

                       事件再次发生，并就本次违规减持股份行为向

                       公司及广大投资者致以诚挚的歉意。公司已于

                       于公司高级管理人员违规减持公司股份并致

                       歉的公告》  （公告编号：2023-037）。

                       做出的《股份锁定及减持承诺》，将本次违规

（3）关注事项的进展或者整改情况

                       减持所得上缴公司。

                       事、高级管理人员对《证券法》《上市公司股

                       东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券

                       交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理

                       人员减持股份实施细则》及《深圳证券交易所

                       上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上

                       市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性

                       文件的学习，积极督促相关人员严格按照相关

                       要求和规定，加强账户管理，审慎操作，避免

                       类似事件再次发生。

              项目              工作内容

（1）培训次数                         0次

（2）培训日期                         不适用

（3）培训的主要内容                      不适用

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事项         存在的问题         采取的措施

括对外投资、风险投资、委托

                      无              不适用

理财、财务资助、套期保值

等）

                      无              不适用

服务机构配合保荐工作的情况

务发展、财务状况、管理状

                      无              不适用

况、核心技术等方面的重大变

化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                    是否履

     公司及股东承诺事项              未履行承诺的原因及解决措施

                    行承诺

排、自愿锁定股份、锁定期限以及股东    是           不适用

持股及减持意向等承诺

四、重大合同履行情况

  保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行

的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

        报告事项                说明

保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项        不适用

及整改情况

  （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于保定市东利机械制造股份有

限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）

 保荐代表人：

              孙琪                王艳玲

                          华泰联合证券有限责任公司

                            年    月    日

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